Дослідницький агент AI для списку спостереження за акціями

Визначте, що вважається змістовним оновленням

Агент списку спостереження має відповісти, що змінилося від останнього перевіреного дослідницького пакета. Визначте важливі події: нове подання, виправлене розкриття, телефонна конференція щодо прибутків або доказ, що впливає на відкрите дослідницьке питання. Зберігайте дослідницькі питання й охоплення джерел кожного емітента разом із його ідентифікатором. Це дає моделі обмежене завдання, а рецензенту — причину отримати оновлення. Не плануйте необмежений аналіз компанії лише тому, що спрацював таймер; незмінні входи зазвичай мають створювати незмінний стан, а не ще один довгий звіт.

Відокремте збір від генерації дослідження

Спочатку використовуйте канали джерел або дозволене опитування для збору метаданих, а потім вирішуйте, чи потребує новий матеріал роботи моделі. Ресурси розробника SEC описують канали та індекси подань, які можуть підтримати збір для американських емітентів; іншим ринкам потрібні власні авторитетні джерела. Зберігайте час публікації, час отримання та ревізію джерела незалежно. Змінена оболонка вебсторінки не має вважатися новим розкриттям компанії. Створюйте ідентичність контенту з відповідного документа або події, а помилки джерела зберігайте окремо від висновку, що нічого не змінилося.

Плануйте за ринком і джерелом, а не за одним глобальним годинником

Зберігайте часовий пояс біржі та календар свят разом із кожним цінним папером. Використовуйте часові мітки розкриття для доступності інформації й окремий розклад для моменту, коли рецензенти хочуть підсумок. Емітент може публікувати матеріали поза годинами ринку або бути зареєстрованим на кількох ринках. Не зсувайте кожну подію до однієї календарної дати, втрачаючи порядок. Для повторюваних завдань записуйте заплановане вікно та фактичний час виконання. Пропущений запуск має продовжуватися з останньої завершеної позначки збору, а не мовчки пропускати інтервал чи відтворювати всю історію.

Використовуйте явні стани завдання та повідомлення

Невелика машина станів спрощує роботу з повторюваними завданнями. Розрізняйте незмінність, нові докази, недоступне джерело, очікування дослідження та потребу в перевірці. Наведений нижче ілюстративний запис є дизайном програми, а не конфігурацією продукту-планувальника. Зберігайте стабільний ключ події та хеш маніфесту джерела, щоб повтор тієї самої роботи не створював дублікати завдань або повідомлень. Збережіть артефакт до позначення події завершеною. Доставка повідомлення має мати власний стан підтвердження, а не виводитися з успішної генерації звіту.

{
  "issuer_id": "REQUIRED",
  "event_key": "REQUIRED_STABLE_KEY",
  "source_manifest_hash": "REQUIRED",
  "collection_status": "pending",
  "research_status": "not_started",
  "review_status": "pending",
  "notification_status": "not_sent"
}

Створіть нотатку про зміну з поточного та попереднього пакетів

Надайте моделі нове джерело, попередню перевірену нотатку та відкриті питання. Попросіть короткий журнал змін із локаторами джерел і чітким поясненням, які попередні твердження потрібно оновити. Зберігайте початкову нотатку як ревізію, а не перезаписуйте її. Нове розкриття може посилити, послабити або залишити інтерпретацію незмінною; не змушуйте кожну подію перетворюватися на напрямний сигнал акції. Якщо попередній пакет відсутній, створіть початковий дослідницький стан, а не вигадуйте історичне порівняння.

Обмежте бюджет повторюваної роботи та політику повторів

До планування задайте ліміти на запуск для емітентів, обсяг джерела, спроби моделі та роботу за настінним годинником. Для планування використовуйте чинний контракт моделі, а фактичне використання зберігайте за подією та завданням. Розділяйте повтори джерела й моделі, щоб тимчасовий збій подання не запускав повторний аналіз застарілих даних. Кешуйте витяг із версіями документа й парсера. Після вичерпання бюджету припиніть створення нової роботи, збережіть події в черзі та покажіть невирішений стан. Частоту повідомлень тримайте незалежною від частоти збору, щоб зменшити зайве навантаження на перевірку.

Перевірте невеликий операційний мініпроцес

До ввімкнення повторюваної доставки перевірте незмінний документ, нову ревізію, тимчасово недоступне джерело та повторну доставку повідомлення. Переконайтеся у стабільній ідентичності події, правильному статусі дослідження та рівно одному потрібному повідомленні для тієї самої завершеної події. Потім перевірте одну повну нотатку про зміну за оригінальними доказами. Збір і дослідницькі інструменти залишайте доступними лише для читання, а для зовнішніх адресатів повідомлень використовуйте явну авторизацію. Схвалення дослідження не є схваленням замовлення; процес списку спостереження не має отримувати дозволи брокера лише тому, що працює без нагляду.

Докази та обмеження

Цей посібник є дизайном процесу, сформованим офіційними ресурсами подань і дослідницькими програмами з перевіркою джерел. Для цієї сторінки не виконувалися повторюване завдання списку спостереження, доставка повідомлень або виміряний кейс використання. Запис розгортання має назвати фактичний планувальник, охоплення джерел, модель, збережені стани подій і тест повідомлень до заяви, що повторюваний процес працює.

Поширені запитання