Agent de recherche pour liste de suivi boursière par l'IA

Définissez ce qui compte comme mise à jour significative

Un agent de liste de suivi doit répondre à la question de ce qui a changé depuis le dernier paquet de recherche relu. Définissez les événements importants : nouveau document réglementaire, information corrigée, conférence de résultats ou preuve qui affecte une question de recherche ouverte. Stockez les questions de recherche et la couverture des sources de chaque émetteur avec son identifiant. Le modèle dispose ainsi d'une tâche délimitée et le relecteur d'une raison de recevoir une mise à jour. Évitez de planifier une analyse d'entreprise sans limites simplement parce qu'un minuteur s'est déclenché ; des entrées inchangées doivent normalement produire un état inchangé plutôt qu'un autre rapport long.

Séparez la collecte de la génération de recherche

Utilisez des flux de sources ou une interrogation autorisée pour collecter d'abord les métadonnées, puis décidez si le nouveau contenu justifie un travail du modèle. Les ressources développeur de la SEC décrivent des flux et index de documents qui peuvent aider à collecter les émetteurs américains ; les autres marchés nécessitent leurs propres sources faisant autorité. Stockez séparément l'heure de publication, l'heure de récupération et la révision de la source. Un changement dans l'enveloppe d'une page web ne doit pas être confondu avec une nouvelle communication de l'entreprise. Construisez l'identité du contenu à partir du document ou de l'événement pertinent et conservez les erreurs de source séparément de la conclusion qu'aucun changement n'a eu lieu.

Planifiez selon le marché et la source, pas selon une horloge globale

Conservez le fuseau horaire de la place boursière et le calendrier des jours fériés avec chaque titre. Utilisez les horodatages de publication pour la disponibilité de l'information et une planification distincte pour le moment où les relecteurs souhaitent le résumé. Un émetteur peut publier hors des heures de marché ou être coté sur plusieurs marchés. Ne décalez pas chaque événement vers une seule date calendaire en perdant l'ordre. Pour les tâches récurrentes, enregistrez la fenêtre prévue et l'heure d'exécution réelle. Une exécution manquée doit reprendre depuis le dernier watermark de collecte terminé au lieu de sauter silencieusement un intervalle ou de rejouer tout l'historique.

Utilisez des états explicites pour les tâches et les notifications

Une petite machine d'état rend le travail récurrent plus facile à exploiter. Distinguez inchangé, nouvelle preuve, source indisponible, recherche en attente et revue requise. L'enregistrement illustratif ci-dessous est une conception d'application, et non une configuration de produit de planification. Conservez une clé d'événement stable et un hash de manifeste source afin que la nouvelle tentative de la même tâche ne génère ni travail ni notifications en double. Persistez l'artefact avant de marquer l'événement comme terminé. La livraison de notification doit avoir son propre état d'accusé de réception au lieu d'être déduite de la génération réussie d'un rapport.

{
  "issuer_id": "REQUIRED",
  "event_key": "REQUIRED_STABLE_KEY",
  "source_manifest_hash": "REQUIRED",
  "collection_status": "pending",
  "research_status": "not_started",
  "review_status": "pending",
  "notification_status": "not_sent"
}

Générez une note de changement à partir des paquets actuel et précédent

Fournissez au modèle la nouvelle source, la note précédente relue et les questions ouvertes. Demandez un court journal des changements avec les localisateurs de sources et une explication claire des déclarations précédentes à mettre à jour. Conservez la note originale comme une révision au lieu de l'écraser. Une nouvelle information peut renforcer, affaiblir ou laisser inchangée une interprétation ; ne forcez pas chaque événement à devenir un signal directionnel sur l'action. Si le paquet précédent manque, produisez un état de recherche initial au lieu d'inventer une comparaison historique.

Délimitez le budget récurrent et la politique de nouvelles tentatives

Fixez avant la planification des limites par exécution pour les émetteurs, le volume de sources, les tentatives du modèle et le travail en temps réel. Utilisez le contrat actuel du modèle pour planifier et conservez l'utilisation réelle par événement et par tâche. Séparez les nouvelles tentatives de source des nouvelles tentatives de modèle afin qu'une panne temporaire de document ne déclenche pas une analyse répétée de données obsolètes. Mettez l'extraction en cache selon les versions du document et du parseur. Arrêtez de générer du nouveau travail lorsque le budget est épuisé, conservez les événements en file et exposez l'état non résolu. Gardez la fréquence des notifications indépendante de celle de la collecte pour réduire la charge de revue inutile.

Exercez un petit miniflow opérationnel

Avant d'activer la livraison récurrente, testez un document inchangé, une nouvelle révision, une source temporairement indisponible et une notification réessayée. Vérifiez l'identité stable de l'événement, le bon statut de recherche et exactement une notification prévue pour le même événement terminé. Inspectez ensuite une note de changement complète par rapport aux preuves originales. Gardez le collecteur et les outils de recherche en lecture seule et utilisez une autorisation explicite pour les destinations de messagerie externes. L'approbation de recherche n'est pas l'approbation d'un ordre ; le workflow de liste de suivi ne doit pas acquérir de permissions de courtier simplement parce qu'il s'exécute sans surveillance.

Preuves et limites

Ce guide est une conception de workflow éclairée par des ressources officielles de documents réglementaires et des applications de recherche relues à partir des sources. Aucune tâche récurrente de liste de suivi, livraison de notification ou cas d'utilisation mesuré n'a été exécuté pour cette page. Un enregistrement de déploiement devrait identifier le planificateur réel, la couverture des sources, le modèle, les états d'événements persistés et le test de notification avant d'affirmer que le workflow récurrent est opérationnel.

Questions fréquentes